Zertifikatsprogramm Beauftragte/Beauftragter für Compliance nach WpHG

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Hörder Burg - Panoramafoto der Sparkassenakademie NRW in Dortmund

Zertifikatsprogramm Beauftragte/Beauftragter für Compliance nach WpHG

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Aufgrund der zunehmenden Komplexität der gesetzlichen Rahmenbedingungen und internen Richtlinien von Sparkassen hat das Thema Compliance erheblich an Bedeutung gewonnen. Compliance-Beauftragte müssen über umfangreiche rechtliche und fachliche Kenntnisse verfügen, um ihre Kontroll- und Überwachungsaufgaben rechtskonform ausüben zu können. Das erforderliche Wissen vermitteln wir in unserem Qualifizierungsprogramm Compliance.

ZIELGRUPPE

Nachwuchskräfte im Bereich Compliance sowie (stellvertretende) Compliance-Beauftragte, die ihr Wissen aktualisieren möchten; Revisorinnen und Revisorinnen und Vertriebssteuerer

IHR NUTZEN

  • Sie sind vertraut mit den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Kontroll- und Überwachungsaufgaben von Compliance.
  • Sie können einen individuellen Überwachungsplan für Ihr Haus risikoorientiert erstellen.
  • Sie profitieren von den Erfahrungen anderer Sparkassen und können Prüfungsfeststellungen vermeiden.
Ihre Lernreise: Zertifikatsprogramm Beauftragte/Beauftragter für Compliance nach WpHG
Start
Seminar
1 Tag
Rechtsgrundlagen Compliance (online)
Seminar
1 Tag
Wertpapierwissen für Compliance-Beauftragte
Seminar
2,0 Tage
Allgemeine und besondere Anforderungen an Compliance
Seminar
2,0 Tage
Umsetzung und Prüfung der WpHG-Compliance-Vorgaben: Organisatorische Mindestanforderungen
Seminar
1 Tag
Der Compliance-Jahresbericht - Anforderungen der BaFin und Prüfungen nach § 89 WpHG
Digitale LEK
1 Stunde(n)
BeauftragteBeauftragter für Compliance nach WpHG - Optional: Schriftliche Lernerfolgskontrolle mit Qualifizierungsnachweis
Ziel

PROGRAMM / INHALT

Rechtsgrundlagen Compliance (45.200)

Wertpapierwissen für Compliance-Beauftragte (45.201)

Allgemeine und besondere Anforderungen an Compliance (45.202)

Umsetzung und Prüfung der Compliance-Vorgaben (45.203)

Der Compliance-Jahresbericht; Anforderungen der BaFin und Prüfungen nach § 89 WpHG
(45.204)

REFERENT/-INNEN

Frank Michael Bauer, Rechtsanwalt, LL.M. mit langjährigen DSGV- und Sparkassenerfahrungen
Andreas Brinkmann, Sparkasse Münsterland Ost
Bianca Lange, Sparkassenverband Westfalen-Lippe (Prüfungsstelle)
Nicola Rabiega, Herner Sparkasse
Ludger Reeken, Sparkasse Münsterland Ost

HINWEIS(E)

Nach Abschluss des Programms haben die Teilnehmer/-innen die Möglichkeit, einen schriftlichen Abschlusstest online zu absolvieren. Sie erhalten bei Erfolg ein Zertifikat über ihre Qualifizierung. Der Test findet voraussichtlich am 08.07.2025 statt und kostet 150,00 €. 

ANGEBOTSNUMMER

45.100

DAUER

7 Tage

PREIS(E)

1.865,00 € zzgl. 150,00 € Lernerfolgskontrolle

TERMINE BUCHEN

Ohne Termin vormerken

Unverbindlich vormerken

IHRE ANSPRECHPARTNER/-INNEN

ANMELDUNG

Kristina Barbknecht

Sparkassenakademie NRW

Gerne beantworten wir Ihre Fragen.

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Auszeichnungen

TOP FERNSCHULE
Award 2025

e-Learning Award 'Künstliche Intelligenz'

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