Mitarbeiter/-innen aus den Bereichen Compliance, internationales Geschäft/Auslandsgeschäft und interne Revision

• Sie kennen die Risiken, die bestehen und die Maßnahmen, die zu treffen sind.
• Sie können fachlich fundiert auf Ihre Kundinnen und Kunden zugehen.
• Sie sind in der Lage, Ihren Kundinnen und Kunden passende Lösungen anzubieten.

Rechtliche Grundlagen Sanktionen und Embargos:

• Begriffserklärungen: Unterscheidung Waffenembargo, Finanzsanktion, Handelsbeschränkung, Total-/Teilembargo, EU-/UN-, US-Sanktionen (aber Boykottverbot nach 7 Außenwirtschaftsverordnung AWV), Aufbau und Struktur einer EU-Sanktions-Verordnung, Risiken, Rollen und Verantwortlichkeiten (Strafbarkeit bei Verstößen, Exporteurerklärung, End-User-Certificates, Ausfuhrverantwortlicher im Unternehmen § 8 Abs. 2 AWG)
• Vorstellung der wichtigsten Sanktionsregimes
• Welche Regelungen gibt es und wie muss die Bank diese umsetzen?
• Fallbeispiele aus der Praxis
• Exkurs zu US-Sanktionen
• Sanktionsumgehungen

Umsetzung in der Sparkasse im Hinblick auf den Zahlungsverkehr:

Beispielhafter Ablauf bei Eingang von Bundesbank Rundschreiben

Erkennen von Länderrisiken bei Transaktionen:

• Know your Customer (KYC, KYCC)
• Länderlisten
• Ansprechpartnerin und Ansprechpartner für Nachfragen der Deutschen Bundesbank

OSP-Embargo Prüfdialog

Screening und Monitoring, Zahlungsverkehrsvorgänge, SWIFT, Personen, Geldtransferverordnung (GTVO), Prüfung gegen Listen EU, Compliance-Prüfservice (CoP), Ausschlusstexte

• Christina Bratsika, Landesbank Baden-Württemberg
• Laura Höß, Landesbank Baden-Württemberg
• Hans Scheel, Sparkasse Ulm

Die Veranstaltung wird von der Sparkassenakademie Baden-Württemberg durchgeführt. Für weitere Informationen und zur Anmeldung im Buchungsportal der Sparkassenakademie Baden-Württemberg: Hier klicken.