Mitarbeiter/-innen der Internen Revision, Datenschutzbeauftragte

• Sie sind kennen die Programmkomponenten aus Revisionssicht. 
• Sie sind vertraut mit Prüfungsansätzen.

Siron®AML Parametererfassung

• Überblick über die Programmkomponenten
• Datenversorgung
• Kunden-Kategorien
• Verdachts-Indizien
• Watchlist-Länder
• Kunden-Überwachungen
• Kunden-Ausschlüsse
• Benutzerverwaltung
• Vier-Augen-Prinzip

Siron®AML Analyse

• Auffälligkeiten bewerten
• Analysen Scoring-übergreifend
• Kundensuche
• Nutzung der Revisions-Reports

Siron®Profile

• Kundenrisiko-Ermittlung
• Risikovererbung

Siron®KYC

• Personentreffer bewerten
• Institutsindividuelle Watchlist-Einträge
• PEP-Status in Siron®AML

• Mirko Janyga
• Jakob Wichmann

Grundkenntnisse von Siron®AML z. B. erworben im Seminar "Einführung in das Geldwäsche-Risikomanagement mit SironAML" (45.330) sind von Vorteil

Die Veranstaltung findet in den virtuellen Seminarräumen der Sparkassenakademie statt. Ihre Zugangsdaten und weitere technische Infos erhalten Sie mit der Einladung zum Online-Seminar.

In der Veranstaltung werden alle vermittelten Funktionen in einem Online-Testsystem präsentiert. Sie können die gezeigten Einstellungen auf Wunsch auch in ihrem eigenen Echtsystem nachvollziehen. Dies ist für eine Teilnahme aber nicht unbedingt erforderlich.

Es ist erforderlich, dass entweder

1. am PC ein zweiter Bildschirm existiert oder
2. die Präsentation über ein zweites Gerät (z.B. ein iPad) verfolgt wird.

In diesem Seminar werden auch Hinweise zur Prüfung des Backtesting-Konzeptes gemäß AuA BT Ziffer 6 gegeben.