Mitarbeiter/-innen der Internen Revision, die das Wertpapier- und Depotgeschäft prüfen und sich hierzu die grundlegenden Kenntnisse von Wertpapier-Regulatorik (MiFID II, WpHG etc.) und Compliance aneignen möchten

• Sie kennen die Compliance-Grundlagen, um diese für Ihre Tätigkeit in der internen und zur Begleitung der externen Prüfung des Wertpapier- und Depotgeschäft zu berücksichtigen.
• Sie sind vertraut mit den aktuelle Entwicklungen & der laufende Prüfungspraxis von Wertpapiergeschäft und Compliance.

Beginn erste Onliner-Session um 09:30 Uhr
Ende letzte Online-Session um ca. 17:00 Uhr

Grundlagen der Wertpapier-Compliance

• Regulierungsrahmen & relevante Rechtsgrundlagen
• Aufsicht

Organisatorische Anforderungen Compliance

• Aufgaben, Stellung und Befugnisse nach MiFID II/MaComp
• Sachliche/personelle Anforderungen
• Aufgaben und Instrumente

Rechtliche Grundlage der Anlageberatung

• Anlageberatung/Beratungsfreies Geschäft
• Überblick: Wertpapierdienstleistungen nach WpHG
• Aufsichtsrecht/Zivilrecht

Wesentliche Regelungsbereiche

• Kundeninformation: Rechtsgrundlagen, Inhalte & Hintergründe
• WpHG-MitarbeiterAnzeigeVO: Aufsichtspraxis & Beschwerderelevanz
• Zuwendungen
• Risikoaufklärung / Pflichtinformationen
• Zuwendungen / Anforderungen an Qualitätsverbesserung bei provisionsbasierter Beratung
• Zielmarkt / Product Governance
• Kosten- und Zuwendungstransparenz
• Sprachaufzeichnung / Taping
• Grundsätze der Auftragsausführung (Best Execution)

Ausblick

• Neuerungen nach MiFID Review
• Ausblick: Retail Investment Strategy & weitere Regulierungsvorhaben 

Frank Michael Bauer, Fincon Reply Unternehmensberatung GmbH, Rechtsanwalt, LL.M. mit langjährigen DSGV- und Sparkassenerfahrungen

Die Veranstaltung findet im virtuellen Seminarraum der Sparkassenakademie statt. Ihre Zugangsdaten und weitere technische Infos erhalten Sie mit der Einladung zum Online-Seminar.

Informieren Sie sich gerne auch über das Aufbauseminar: "Revision – Prüfung Compliance & Wertpapiergeschäft Teil 2: Vertiefende Kenntnisse" unter der Angebotsnummer 40.426, welches am 28.03.2025 als Online-Seminar durchgeführt wird.