Vertriebsbeauftragte; insb. Führungskräfte, die neu als Vertriebsbeauftragte nach WpHG-MaAnzVO tätig sind; Compliance-Beauftragte, die eine Hinführung zum Thema wünschen

• Sie kennen die Anforderungen (u. a. Sachkunde und Zuverlässigkeit), Aufgaben und Verantwortlichkeiten als Vertriebsbeauftragte.
• Sie sind mit dem verantwortungsvollen Umgang mit Vertriebsvorgaben und möglichen Interessenkonflikten vertraut, um bei der Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben sicher agieren zu können.
• Sie kennen die First-Level-Kontrollen als Vertriebsbeauftragte/-r.
• Sie sind über die relevanten Aspekte von Marktmissbrauch und Insiderinformationen informiert und können diese in Ihrer Praxis berücksichtigen.
• Sie kennen die rechtlichen Grundlagen der Anlageberatung und einzelne Vorschriften des WpHG sowie Aspekte der Kundenbeschwerden und Zusammenhänge zur Mitarbeiteranzeigeverordnung.

Grundlagen

• Definition "Vertriebsbeauftragte"
• Anforderungen an Vertriebsbeauftragte: Sachkunde und Zuverlässigkeit
• Aufgaben und Verantwortlichkeiten von Vertriebsbeauftragten

Vorgaben für Vertriebsbeauftragte

• Vertriebsmaßnahme vs. Vertriebsvorgabe
• Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben
• Erkennung und Umgang mit Interessenkonflikten
• Praxisbeispiele

First-Level-Kontrollen

• Aufzeichnungspflichten
• Umsatzkontrollen
• Qualität der Anlageberatung
  u. a. Kundenberatung, Bedarfsermittlung, Lösungsmöglichkeiten, Produktdarstellung, Produktinformation, Serviceerwartungen des Kunden, Besuchsvorbereitung, Kundenkontakte, Cold-Calling, Kundengespräch, Kundenbetreuung, Verhältnis Beratungsgeschäft

Marktmissbrauch und Insiderinformationen

• Insiderinformationen und -geschäfte
• Marktmanipulation
• Praxisbeispiele
• Sanktionen

Rechtliche Grundlagen der Anlageberatung

• Aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen nach WpHG
• Vertragsrecht/Beratungsvertrag
• Abgrenzung Anlageberatung/Beratungsfreies Geschäft nach WpHG
• Einzelne Vorschriften des WpHG
  - Kundenkategorisierung (Überblick)
  - Kundenangaben einholen
  - Inhalte der Kundeninformation für Finanzinstrumente
  - Risikoaufklärung (inkl. Basisinformation für das Wertpapiergeschäft)
  - Geeignetheitserklärung (Abgrenzung zum WpHG-Bogen)
  - Äquivalenzcheck
  - Nachhaltigkeit
  - Kostentransparenz und Zuwendungen

Beratungsprozess Anlageberatung: Ablauf einer Wertpapierberatung und Dokumentation

Kundenbeschwerden und Mitarbeiteranzeigeverordnung

• Thomas Lacroix
• Johannes Schlungs

Die Teilnehmer/-innen erhalten eine Teilnahmebestätigung, in der die vermittelten Inhalte ausgewiesen sind.