• Sie kennen die grundlegenden Elemente des internen Kontrollsystems im Zahlungsverkehr.  
• Sie können das Zusammenspiel dieser Elemente im Rahmen einer End-to-End-Betrachtung nachvollziehen.
• Sie sind vertraut mit den relevanten Systemen, Parametern und Dokumentationen im OSPlus.

Beginn erst Online-Session am 1. & 2. Tag um 09:30 Uhr
Ende letzte Online-Session am 1. & 2. Tag um ca. 17:00 Uhr

Grundlagen und Elemente im zahlungsverkehrsbezogenen IKS

• Rechtliche Anforderungen und Prüfungsstandards (§ 25a KWG, MaRisk, IDW PS 261)
• Three-Lines-of-Defense-Modell
• Kontrollumfeld, Risikobeurteilung, Kontrollaktivitäten und Überwachung
• Wirtschaftlichkeit vs. Ordnungsmäßigkeit des IKS

Gesetze und aufsichtsrechtliche Anforderungen im ZV

• §§ 675c BGB ff. (Zahlungsdiensterecht)
• Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)
• PSD 2 inkl. EBA-RTS und Guidelines (insb.  Beschwerdemanagement, 2-Faktoren-Authentifizierung, MaSI-Meldeverfahren)

Grundlagen des Zahlungsverkehrs in OSPlus

• ZV-Auflieferungssysteme (Bankrechner, IF6, SLS, FinTS, RZ, S-Via)
• Zentrale Infrastruktur (SammlerDB, OPK)
• Clearing/Nostrokonten

Systembasierte IKS-Elemente

• Institutsparameter
• BPrV/GPV
• KURS-Berechtigungen/Profile
• Tätigkeiten, Kompetenzvorgänge, Kontrollradar

ZV-Risikosteuerung

• Phishing-Prävention/PhiVO
• Embargo/GTVO/EDS
• ZV-Meldedatei

• Marcus Theil

Die Veranstaltung findet im virtuellen Seminarraum der Sparkassenakademie statt. Ihre Zugangsdaten und weitere technische Infos erhalten Sie mit der Einladung zum Online-Seminar. Um einen reibungslosen Online-Austausch zu gewährleisten, stellen Sie bitte sicher, dass sowohl Ihre Tonübertragung als auch die Kamerazuschaltung funktionieren. Testen Sie dies ganz einfach vorab unter folgendem Link: https://www.webex.com/de/test-meeting.html.