Mitarbeiter/-innen aus den Bereichen Markt (Passiv/Aktiv), Marktfolge (Passiv/Aktiv), Marktsekretariat, Datenkontrolle, Compliance, Revision, Betriebsorganisation und aus der Rechtsabteilung

• Sie kennen die einschlägigen Rahmenbedingungen gemäß Geldwäschegesetz, AO, KWG und BGB.
• Sie sind in der Lage, Legitimationsprüfungen bei natürlichen sowie juristischen Personen vorzunehmen und Sie können mit Sonderfällen umgehen. 
• Sie diskutieren mögliche Ausnahmen von Legitimationserfordernissen und sind mit den Haftungsfolgen unzureichender Legitimationsprüfungen vertraut.

Allgemeine Grundsätze der Legitimationsprüfung

• Rechtliche Grundlagen (§ 154 AO, Geldwäschegesetz, KWG)
• Arten der Legitimationsprüfung, Präsenzgeschäft, Video-Ident etc.
• Dokumente der Legitimationsprüfung

 Haftungsfolgen bei unzureichender Legitimationsprüfung und Identifizierung

• Aufsichts- und abgabenordnungsrechtliche Folgen
• Zivilrechtliche Folgen
• Strafrechtliche Folgen

Legitimationsprüfung bei natürlichen Personen

• Einzelpersonen
• Verfügungsberechtigte (Bevollmächtigte)
• Gesetzliche Vertreter
• Mehrheit von natürlichen Personen (UND-Konto/ODER-Konto)
• Anderkonten und sonstige Treuhandkonten
• Kautionskonten
• Der Kunde unter Betreuung
• Grundzüge der Erbenlegitimation
• Wohnungseigentümergemeinschaften (WEG)
• Legitimation im Onlinegeschäft

Legitimationsprüfung bei (quasi) juristischen Personen und sonstigen Personenzusammenschlüssen

• Einzelkaufmann
• Personengesellschaften (OHG, KG, Partnerschaftsgesellschaft)
• Kapitalgesellschaften (AG, GmbH, GmbH & Co. KG)
• Sonderfall: Gesellschaft des bürgerlichen Rechts
• WEG-Konten
• Geschäftsführungs- und Vertretungsmacht
• Haftungsbeschränkungen
• Legitimation von Hoheitsträgern (Bund, Land, Gemeinden, Gemeindeverbände und gemeindliche Einrichtungen)

Aktuelle BGH-Rechtsprechung zum Thema "Legitimation Nachlasspfleger"

N. N.