• Sie gehen souveräner mit den rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Compliance um.
• Sie erhalten einen Einblick in die Dokumentation der Compliance-Aktivitäten in anderen Sparkassen.
• Sie kennen Wege, wie eine effiziente Compliance-Organisation aufgebaut werden kann.
• Sie profitieren vom Austausch mit anderen Compliance-Beauftragten.

• Aktuelle Rechtsgrundlagen für Compliance (inkl. Neuerungen)
• Aufsichtsrechtliche Anforderungen an Compliance

• Einholung von Kundenangaben (WpHG-Bogen)
• Einhaltung Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung
• Anforderung an Werbung, Einhaltung der Informationspflichten, Kundenkategorisierung
• Zuwendungen

• Angemessenheit der Aufbau- und Ablauforganisation
• Überwachung und Bewertung der im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und eingerichteten Verfahren
• Mitarbeiteranzeigeverordnung/Vertriebsvorgaben (AnsFuG)

• Sachkundeprüfung (Mitarbeiter, Vertriebsbeauftragte, Vorstand)

MaComp

• Risikoanalyse (BT 1.2.1.1)
•  Kontroll- und Überwachungsplan -Überblick (BT 1.3.2.1)
• Compliance Berichtspflichten (BT 1.2.2)
• Beratungsaufgaben (BT 1.2.3)
• Befugnisse der Compliance-Mitarbeiter - z. B. Informationsflüsse (BT 1.3.1.2)
• Geeignetheitsprüfung (BT 7), Anforderungen an Vergütungssysteme (BT 8), Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis (BT 8)
  

BaFin Vor-Ort-Kontrollen in der Sparkasse (BT 1.2.1.2. MaComp)

Schulungen (z. B. Berater, Mitarbeiter der Compliance-Funktion)

• Ludger Reeken